中新经纬2月9日电 据深圳证监局网站9日披露，深圳证监局发布《关于对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。

　　一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。

　　同日，深圳证监局发布《对袁玲采取出具警示函措施的决定》，袁玲作为中山证券时任合规总监，对中山证券私募资管业务的合规内控管理不到位；发布《对赵波采取监管谈话措施的决定》，赵波作为中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人，对相关问题负有管理责任。（中新经纬APP）